По словам адвоката ТиДжей Джейски (TJ Jesky) и менеджера по деловым связям Марка ДеСтефано, за 10 дней они продали акции в размере $1,4 млн в интернет-сети UBI Blockchain в Гонконге, сообщает SEC в пресс-релизе в понедельник. В прошлом году они получили 72 000 акций с ограниченным участием в акции фирмы, что означает, что они должны были продаваться по определенной цене – $3,70.

Тем не менее, двое жителей штата Невада якобы продали акции по цене от 21 до почти 50 долларов. По данным издания, продажи были остановлены, когда SEC заморозила реализацию акций компании в начале января.

В пресс-релизе, опубликованном в понедельник, Роберт Коэн, глава отдела кибербезопасности отдела защиты SEC, назвал это «ярким примером» того, почему розничные инвесторы должны быть осторожны в покупке акций в «компаниях, которые внезапно утверждают, что имеют блокчейн бизнес».

Он добавил: «Это дело касалось как приостановки торговли, так и людей, имеющих ограниченные акции, которые пытались извлечь выгоду из резкого роста цен с незаконными продажами акций, которые нарушили регистрационное заявление».

По данным SEC, оба подсудимых согласились вернуть $1,4 млн и выплатить дополнительно $188 682 в виде штрафов, а также подвергнуться постоянным судебным запретам. Однако никто не признал или не опроверг обвинения SEC.

Напомним, недавно в Японии за были арестованы 16 человек.